(4132)國鼎生技-重大訊息2019-04-02 主旨： 董事會決議股利分派

標題：(4132)國鼎生技-重大訊息2019-04-02

主旨： 董事會決議股利分派

股票代號：4132

公司名稱：國鼎生技

發言時間：2019-04-02 17:26:46

說明：
1. 董事會決議日期：108/04/02
2. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0
　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(6)股東配股總股數(股)：0
3. 其他應敘明事項：
1.其他調整事項：此欄位為資本公積彌補虧損。
4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

(4132)國鼎生技-重大訊息2019-04-02 主旨： 公告本公司董事會決議私募普通股訂價日等事宜

標題：(4132)國鼎生技-重大訊息2019-04-02

主旨： 公告本公司董事會決議私募普通股訂價日等事宜

股票代號：4132

公司名稱：國鼎生技

發言時間：2019-04-02 17:20:44

說明：
1.董事會決議日期:108/04/02
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6規定之對象，應募集人名單詳
私募專區之公告內容。
4.私募股數或張數:500,000股
5.得私募額度:40,000,000股
6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日
興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一
營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價
，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基
準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。本公司以108年04月
02日為定價基準日，依上述定價方式計算，本次私募之參考價格為每股31.69元。本次私
募普通股價格之訂定方式依主管機關之法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。
7.本次私募資金用途:本次募集之資金係為因應公司新藥上市的化學合成製藥廠建置及營
運需求。
8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國
際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易
於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性
、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營
運。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:108/04/02
11.參考價格:31.69元
12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣30元。
13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普
通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，
於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，
於發行滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.其他應敘明事項:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，但
需經主管機關核准者，應於接獲主管機關核准之日起十五日內完成股款收足，本次實
際增資基準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之。

(4132)國鼎生技-重大訊息2019-04-02 主旨： 公告本公司董事會決議107年度股東常會通過之私募案，未募集 之額度於剩餘期間內將不繼續辦理

標題：(4132)國鼎生技-重大訊息2019-04-02

主旨： 公告本公司董事會決議107年度股東常會通過之私募案，未募集 之額度於剩餘期間內將不繼續辦理

股票代號：4132

公司名稱：國鼎生技

發言時間：2019-04-02 17:20:30

說明：
1.董事會決議變更日期:108/04/02
2.原計畫申報生效之日期:NA
3.變動原因:本公司於民國107年6月8日股東常會決議通過授權董事會以私募方式辦理現
金增資發行新股案，依據證券交易法第43條之6第7項規定，得於該股東會決議之日起一
年內，分次辦理。因期限將屆，基於考量現有法令規範之時效性與可行性，決定未募集
完成之股數，於剩餘期限內不繼續辦理本私募事宜。
4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用。
5.預計執行進度:不適用。
6.預計完成日期:不適用。
7.預計可能產生效益:不適用。
8.本次變更對股東權益之影響:不適用。
9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。
10.其他應敘明事項:無。

(4132)國鼎生技-重大訊息2019-04-02 主旨： 本公司董事會決議以私募方式辦理現金增資發行普通股

標題：(4132)國鼎生技-重大訊息2019-04-02

主旨： 本公司董事會決議以私募方式辦理現金增資發行普通股

股票代號：4132

公司名稱：國鼎生技

發言時間：2019-04-02 17:20:14

說明：
1.董事會決議日期:108/04/02
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象，以符合證券交易法第43條之6及
行政院金融監督管理委員會102年1月8日金管證發字第1010055995號函釋之應募人資格
為限。
4.私募股數或張數:發行新股肆仟萬股
5.得私募額度:本次現金增資得私募額度不超過肆仟萬股
6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日
興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一
營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價
，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基
準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定價日及實際
私募價格，擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會依日後市場狀況
與洽特定人情形訂定之。
7.本次私募資金用途:為因應公司新藥上市的化學合成製藥廠建置及支應相關營運。
8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國
際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易
於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性
、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營
運。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:不適用。
11.參考價格:不適用。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:提請股東會授權董事會決定。
13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通
股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交
付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行　
滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.其他應敘明事項:本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行股數、
發行價格、發行條件、計劃項目、及預計達成效益等相關事項及其他未盡事宜，擬提請
股東會授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如遇法令變更、經主管機關指示
修正或因應市場客觀環境而須訂定或修正時，亦擬請股東會授權董事會全權處理之。

(4132)國鼎生技-重大訊息2019-04-02 主旨： 本公司決議召開一○八年股東常會召開事宜

標題：(4132)國鼎生技-重大訊息2019-04-02

主旨： 本公司決議召開一○八年股東常會召開事宜

股票代號：4132

公司名稱：國鼎生技

發言時間：2019-04-02 17:19:52

說明：
1.董事會決議日期:108/04/02
2.股東會召開日期:108/06/24
3.股東會召開地點:新北市淡水區中正東路二段27-6號17樓會議中心
4.召集事由:
一、報告事項：
(1)本公司民國107年度營業報告。
(2)審計委員會審查本公司民國107年度決算表冊報告。
(3)民國107年度現金增資私募普通股案報告。
二、承認事項：
(1) 本公司民國107年度決算表冊案。
(2) 本公司民國107年度虧損撥補案。
三、討論暨選舉事項
(1)修正「公司章程」案。
(2)本公司擬私募發行普通股案。
(3)修正「股東會議事規則」案。
(4)修正「董事會議事規範」案。
(5)修正「董事選任辦法」案。
(6)修正「取得或處分資產處理程序」案。
(7)修正「資金貸與他人作業程序」案。
(8)修正「背書保證作業程序」案。
四、其他議案及臨時動議。
5.停止過戶起始日期:108/04/26
6.停止過戶截止日期:108/06/24
7.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是
8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用
9.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公
司提出股東常會之議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國108年4月15
日起至民國108年4月25日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務
請於民國108年4月25日17時前送達，並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會回覆是
否列為議案結果。
受理方式：書面方式。書面上註明股東戶號、戶名、聯絡方式並加蓋股東印鑑或簽
名後，於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣，親自或掛號函件寄送，並以
郵件送達日期為憑。
受理處所：國鼎生物科技股份有限公司財務部(251新北市淡水區中正東路二段27-6
號15樓，電話：02-28086006)。
議案標準：是否列入議案標準，除有下列情事之一者外，股東所提議案，董事會應
列為議案：一、該議案非股東會所得決議者。二、提案股東於停止過戶日時，持股
未達百分之一者。三、該議案於公告受理期間外提出者。四、該議案超過三百字或
提案超過一項之情事。